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《认证机构管理办法》(总局令第193号)

发布日期:2017-09-14 16:09:49  点击量(liang):1193   信息来源:原(yuan)创

发布时间:2016-11-14 15:36:00  责任编辑: 国家认监委

193号 

《认证机构管理办法》已经20171010日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予公布,自201811日起施行。 

                                                                                                                               局 长 

                                                                                                                             20171114日 

认证机构管理办法  

第一章 总则 

第一条 为了加强对认证机构的监督管理,规范认证活动,提高认证有效性,根据《中华人民共和国认证认可条例》(以下简称《认证认可条例》)等有关法律、行政法规的规定,制定本办法。 

第二条 本办法所称认证机构,是指依法取得资质,对产品、服务和管理体系是否符合标准、相关技术规范要求,独立进行合格评定的具有法人资格的证明机构。 

第三条 在中华人民共和国境内从事认证活动的认证机构及其监督管理,适用本办法。 

第四条 国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)主管认证机构的监督管理工作。 

国家认(ren)证认(ren)可监督管理委员会(以(yi)下简称国家认(ren)监委)负责(ze)认(ren)证机(ji)构的资质审批及其从(cong)事认(ren)证活(huo)动(dong)的监督管理。 

县(xian)级以上地方(fang)人民政(zheng)府质量技术监(jian)督(du)部(bu)(bu)门和国家(jia)质检总局设在地方(fang)的出入境检验检疫(yi)部(bu)(bu)门(以下统称地方(fang)认(ren)证(zheng)监(jian)督(du)管(guan)理部(bu)(bu)门)依照本办法(fa)的规定,按照各自职(zhi)责(ze)分(fen)工(gong)负责(ze)所(suo)辖区(qu)域内认(ren)证(zheng)机(ji)构从事认(ren)证(zheng)活(huo)动的监(jian)督(du)管(guan)理。 

第五条 认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则,维护社会信用体系。 

第六条 认证机构及其人员对其认证活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保密义务。 

第二章 资质审批 

第七条 取得认证机构资质,应当经国家认监委批准。未经批准,任何单位和个人不得从事认证活动。 

第八条 取得认证机构资质,应当符合下列条件: 

(一)取得法人资格(ge); 

(二)有(you)固定的办(ban)公场所和必(bi)要(yao)的设(she)施(shi); 

(三)有符合认证(zheng)认可要求(qiu)的(de)管理制度; 

(四)注册资本不得少于人民币300万元; 

(五)有10名以上相应领域的专职认证人员。 

从(cong)事产(chan)(chan)品(pin)认(ren)证活动的认(ren)证机构(gou),还应当具备与从(cong)事相关产(chan)(chan)品(pin)认(ren)证活动相适应的检测(ce)、检查(cha)等技术能力(li)。 

外商投(tou)资企(qi)业在中(zhong)华人(ren)民共和国(guo)境内(nei)取(qu)得认(ren)证机构资质,除符合上述条(tiao)件(jian)外,还应当符合《认(ren)证认(ren)可条(tiao)例》规定的(de)其他(ta)条(tiao)件(jian)。 

第九条 认证机构资质审批程序: 

(一)认(ren)证(zheng)机构(gou)资(zi)质的申请(qing)人(ren)(以下(xia)简称申请(qing)人(ren))应(ying)当向(xiang)国家认(ren)监(jian)委提出(chu)申请(qing),提交符合本办法第八(ba)条(tiao)规定条(tiao)件的相关(guan)证(zheng)明文件,并对(dui)其(qi)真实(shi)性(xing)、有效性(xing)、合法性(xing)负责; 

(二)国家认监委应当对申请人提交的证明文件进行初审,并自收到之日起5日内作出受理或者不予受理的书面决定。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容; 

(三)国家认监委应当自受理认证机构资质申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》。决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由。 

需要对申请人的认证、检测、检查等技术能力进行专家评审的,专家评审时间不得超过30日。评审时间不计算在审批期限内。 

第十条 国家认监委制定、调整和公布认证领域目录,认证机构应当在批准的认证领域内,按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。 

国家认监委尚未制定认证规则的,认证机构可以自行制定认证规则,并在认证规则发布后30日内,将认证规则相关信息报国家认监委备案。 

第十一条 认证机构有下列情形之一的,应当自变更之日起30日内,向国家认监委申请办理《认证机构批准书》变更手续: 

(一)缩小批准(zhun)认(ren)证领域的; 

(二)变更法人性质(zhi)、股东、注册资本的; 

(三)合(he)并或者分立(li)的; 

(四)变更(geng)名称、住(zhu)所(suo)、法定代表人的(de)。 

扩大认证领域的,由国家认监(jian)委按(an)照本办(ban)法第九(jiu)条的规定予以办(ban)理。 

第十二条 《认证机构批准书》有效期为6年。 

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请。 

国家认监委应当对提出延续(xu)申(shen)请的认证机(ji)构依照(zhao)本办法规定(ding)的资质条件和审批(pi)程序进行书面复查,并在《认证机(ji)构批(pi)准书》有效期(qi)届满(man)前作出是(shi)否准予延续(xu)的决定(ding)。 

第三章 行为规范 

第十三条 认证机构应当建立风险防范机制,对其从事认证活动可能引发的风险和责任,采取合理、有效措施,并承担相应的社会责任。 

认证(zheng)机构不得(de)超出批(pi)准范围(wei)从事认证(zheng)活动。 

第十四条 认证机构应当建立健全认证人员管理制度,定期对认证人员进行培训,保证其能力持续符合国家关于认证人员职业资格的相关要求。 

认证(zheng)机构不得聘用国家法律法规和(he)国家政(zheng)策禁止或者限制从事认证(zheng)活动的(de)人(ren)员(yuan)。 

第十五条 认证机构应当通过其网站或者其他形式公布以下信息并保证其真实、有效: 

(一)依法从事认证(zheng)活动的自我声(sheng)明; 

(二)认(ren)证领域(yu)、认(ren)证规(gui)则、认(ren)证证书(shu)样(yang)式(shi)、认(ren)证标志样(yang)式(shi); 

(三)设立的承担其(qi)认(ren)证(zheng)活动的分支机构名称(cheng)、地址和认(ren)证(zheng)活动内容; 

(四)认证收(shou)费标准; 

(五)认证(zheng)证(zheng)书有效、暂停、注销(xiao)或者撤销(xiao)的状态。 

强制性(xing)产品(pin)认(ren)证(zheng)机(ji)构还应当按照(zhao)国家认(ren)监(jian)委的相关(guan)规定,公布其强制性(xing)产品(pin)认(ren)证(zheng)相关(guan)信息。 

第十六条 认证机构从事认证活动,应当符合认证基本规范、认证规则规定的程序要求,确保认证过程完整、客观、真实,不得增加、减少或者遗漏程序要求。 

第十七条 认证机构在从事认证活动时,应当对认证对象的下列情况进行核实: 

(一)具备相关法(fa)定资(zi)质(zhi)、资(zi)格; 

(二(er))委托认证(zheng)的产品、服务、管理体系等符(fu)合相关法(fa)律法(fa)规的要求; 

(三)未列入国家信用信息严(yan)重失信主体相关名录。 

认证(zheng)(zheng)对象不符合上述要(yao)求(qiu)的(de),认证(zheng)(zheng)机构不得向其出(chu)具(ju)认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书。 

第十八条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论,保证其客观、真实并承担相应法律责任。 

认证(zheng)机构及其认证(zheng)人员不(bu)得出具(ju)虚假或(huo)者严重失(shi)实的认证(zheng)结(jie)论。有下列(lie)情形之一的,属于出具(ju)虚假或(huo)者严重失(shi)实的认证(zheng)结(jie)论: 

(一)认(ren)证人员(yuan)未(wei)按(an)照认(ren)证规则要求,应当进(jin)(jin)入现场而未(wei)进(jin)(jin)入现场进(jin)(jin)行审(shen)核、检查或(huo)者审(shen)查的; 

(二)冒名顶替其他(ta)认证人员实施审核、检(jian)查或(huo)者审查的; 

(三)伪造认证档案、记录和资料(liao)的; 

(四(si))认证证书载明(ming)的事项内容严重失实的; 

(五)向未通过认(ren)证(zheng)的认(ren)证(zheng)对象(xiang)出(chu)卖或(huo)者转让认(ren)证(zheng)证(zheng)书的。 

第十九条 认证结论符合认证要求的,认证机构应当及时向认证对象出具认证证书。 

认证(zheng)机构(gou)应当通过其网(wang)站或者其他形(xing)式,向公众提供查询认证(zheng)证(zheng)书(shu)有效性的方式。 

第(di)二十条  认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)应当要求认(ren)证(zheng)对象(xiang)正(zheng)确使用认(ren)证(zheng)证(zheng)书和认(ren)证(zheng)标志,对未按(an)照(zhao)规定使用的,认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou)应当采(cai)取有效(xiao)的纠正(zheng)措施。 

第二十一条 认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督。 

不能持续符合认证要求的,认证机构应当在确认相关情况后5日内,暂停认证对象相应的认证证书。暂停期限届满仍不符合要求的,应当撤销其相应认证证书。 

暂停(ting)期限按照(zhao)认证规(gui)则的相关规(gui)定执行。 

第二十二条 认证机构应当对认证过程做出完整记录,保留相应认证资料。 

认证记录和认证资料应当真实、准确,归档留存时间为认证证书有效期届满或者被注销、撤销之日起2年以上,认证记录应当使用中文。 

在(zai)认证证书有效期(qi)内,认证活动参与各(ge)方盖章或者签字的认证记录(lu)、认证资料等,应当保存具(ju)有法律效力的原件。 

第二十三条 认证机构应当及时向国家认监委报送以下信息,并保证其真实、有效: 

(一)认证(zheng)计划信(xin)息; 

(二)与认证(zheng)结果相关的认证(zheng)活动、认证(zheng)人员、认证(zheng)对象信息; 

(三(san))认证证书的有(you)效(xiao)、暂(zan)停、注销或者撤销状态信(xin)息; 

(四(si))设(she)立承(cheng)担其(qi)认(ren)证活(huo)动(dong)的(de)分支机(ji)构信息。 

认证机构在获得批准的认证领域内,与境外认证机构签订认证结果仅在境外使用的分包合约,应当自签订分包合约之日起10日内向国家认监委报送信息。 

第二十四条 认证机构应当在每年3月底之前向国家认监委提交以下报告,并保证其真实、有效: 

(一(yi)(yi))上一(yi)(yi)年度(du)工作报告(gao):主(zhu)要包括从业(ye)(ye)基本情况(kuang)、人(ren)员(yuan)、业(ye)(ye)务状(zhuang)况(kuang)以及符合国家资质要求(qiu)的(de)会计(ji)师(shi)事务所出具的(de)财务会计(ji)审(shen)计(ji)报告(gao)等内(nei)容(rong); 

(二(er))社(she)(she)会(hui)责(ze)任报告(gao):主要包括机(ji)(ji)构(gou)(gou)(gou)概况、机(ji)(ji)构(gou)(gou)(gou)核心(xin)价值观与发展理念、机(ji)(ji)构(gou)(gou)(gou)最高管(guan)理者(zhe)的(de)社(she)(she)会(hui)责(ze)任承(cheng)诺、机(ji)(ji)构(gou)(gou)(gou)社(she)(she)会(hui)责(ze)任战(zhan)略、机(ji)(ji)构(gou)(gou)(gou)社(she)(she)会(hui)责(ze)任绩效等(deng)内容。 

第二十五条 认证机构和认证对象应当对国家认监委、地方认证监督管理部门实施的监督检查工作予以配合,对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息。 

第四章 监督管理 

第二十六条 国家认监委对认证机构遵守《认证认可条例》、本办法以及相关部门规章的情况进行监督检查。 

地方认证监督管理部门根据法定职责分工,对所辖(xia)区域内的认证活动、认证结果实施日常监督检查,查处(chu)违法行为,并建立相应的协调工作(zuo)机制。 

地方认(ren)证监督管理(li)部门应当(dang)将违法行为查处的相关信息及(ji)时报送国家认(ren)监委。 

第二十七条 国家认监委、地方认证监督管理部门对认证机构的认证活动、认证结果实行随机抽查,抽查结果应当及时向社会公开。 

国(guo)家认监(jian)委、地方认证监(jian)督管理(li)部(bu)门结合随(sui)机抽查、行政(zheng)处罚、投诉举报、失信(xin)名录以及大数(shu)据分析等信(xin)息(xi),对(dui)认证机构实(shi)行分类监(jian)管。 

第二十八条 国家认监委在其网站公布以下信息: 

(一(yi))依法取得资(zi)质(zhi)的认证机构名录; 

(二)认证机构(gou)依据(ju)本办(ban)法(fa)第二十四条(tiao)规定报送的报告; 

(三(san))随(sui)机抽查结果; 

(四(si))对认证机构及其(qi)认证人(ren)员(yuan)的行政(zheng)处罚信息(xi); 

(五)认证机(ji)构及其法定代表(biao)人(ren)、主要负责人(ren)、认证人(ren)员失(shi)信名(ming)录以及失(shi)信信息。 

失(shi)信(xin)名(ming)录以及失(shi)信(xin)信(xin)息管理(li)规定由(you)国家认监委按(an)照法(fa)律法(fa)规和国家政(zheng)策相关要(yao)求制定。 

第二十九条 认证机构资质的申请人及其法定代表人、主要负责人、认证人员等列入国家信用信息失信主体名录的,对其认证机构资质申请不予批准。 

认证(zheng)机(ji)构(gou)及其(qi)法定代(dai)表(biao)人、主要(yao)负责人、认证(zheng)人员列入国家信用信息失信主体名(ming)(ming)录或(huo)者国家认监委(wei)公布的(de)失信名(ming)(ming)录的(de),对其(qi)认证(zheng)机(ji)构(gou)资质延续(xu)、认证(zheng)领域扩大申请不予批准(zhun)。 

第三十条  国(guo)家认(ren)监(jian)委(wei)、地方认(ren)证监(jian)督管理(li)部门在监(jian)督检查中发现认(ren)证机(ji)构有下列情(qing)形之一的(de),应当给予(yu)告诫,并(bing)责(ze)令(ling)其改(gai)正(zheng): 

(一)未依照(zhao)本办法(fa)第十五条规定,公(gong)布信息的; 

(二(er))未依照本办(ban)法第十九条第二(er)款规定(ding),向公(gong)众提供认证证书有效性查(cha)询方(fang)式的。 

第三十一条 有下列情形之一的,国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销《认证机构批准书》: 

(一)国家(jia)认监委工作人(ren)员(yuan)滥用职权(quan)、玩忽职守出具的; 

(二)超越法定(ding)职权出具的; 

(三)违反法定程序出具的; 

(四)对不具备(bei)申请资格或(huo)者(zhe)不符合(he)法定(ding)条件的申请人(ren)出具的; 

(五)认(ren)证机构(gou)已不具备或(huo)者不能(neng)(neng)持续(xu)符合法(fa)定条(tiao)件和能(neng)(neng)力(li)的; 

(六)依法可以撤销的其他情形(xing)。 

以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构资质的,国家认监委应当撤销《认证机构批准书》;申请人在3年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十二条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当办理《认证机构批准书》注销手续: 

(一)《认证机构批准书》有效期届满,未(wei)申请延(yan)续或者(zhe)复查不予延(yan)续的(de); 

(二)《认证(zheng)机构批准书(shu)》依法被撤销的(de); 

(三)认证机(ji)构申(shen)请注销的; 

(四)认(ren)证机构依(yi)法终止的; 

(五)法(fa)律法(fa)规(gui)规(gui)定应当注销(xiao)的其他情形。 

第三十三条 认证机构可以通过认可机构的认可,证明其认证能力能够持续符合相关要求。 

认可机构(gou)(gou)应当对取得认可的(de)(de)认证机构(gou)(gou)进行有效跟踪监(jian)督,对认可监(jian)督中发现的(de)(de)违法行为,及时(shi)报告国(guo)家认监(jian)委。 

第三十四条 认证认可协会应当加强对认证机构和认证人员的行业自律管理,发现认证机构或者认证人员的违法行为,及时报告国家认监委。 

第三十五条 任何单位和个人对认证活动中的违法行为,有权向国家认监委和地方认证监督管理部门举报。国家认监委和地方认证监督管理部门应当及时调查处理,并为举报人保密。 

第五章 法律责任 

第三十六条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构资质的,国家认监委不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十七条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当责令其限期改正,给予警告并予公布: 

(一(yi))未依(yi)照(zhao)本办法第(di)(di)十条(tiao)第(di)(di)二(er)款规定,将认(ren)证规则相(xiang)关信息报(bao)国家认(ren)监委备案的(de); 

(二)未依照本办(ban)法(fa)第十(shi)一条规定,办(ban)理变更手续的; 

(三)未依照本办(ban)法(fa)第十四(si)条规(gui)(gui)定,认(ren)证人(ren)员能力不能持续符合国家(jia)职业资格的相关要求,或(huo)者聘用国家(jia)法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)(gui)和(he)国家(jia)政策禁止或(huo)者限(xian)制从事认(ren)证活(huo)动(dong)的人(ren)员的;  

(四(si))未依照本办(ban)法第(di)二十三条(tiao)、第(di)二十四(si)条(tiao)规定,向国家认(ren)监委报送信息(xi)和报告的。 

第三十八条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监督管理部门应当责令其改正,并处3万元罚款: 

(一)受到(dao)告诫或者警告后仍未改正的; 

(二(er))违反本办法第十七条规(gui)定,向认(ren)证(zheng)对象(xiang)出(chu)具认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)的; 

(三)违反本办法第二十条规定,发(fa)现认证(zheng)(zheng)对(dui)象未正(zheng)确使用认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书和认证(zheng)(zheng)标志,未采取有效措施(shi)纠(jiu)正(zheng)的; 

(四)违(wei)反本办法第二十五条(tiao)规定,在(zai)监督检查(cha)工作中不予(yu)配合(he)和协助,拒绝(jue)、隐瞒或者不如实提供相关材料和信息的。 

第三十九条 认证机构违反本办法第十六条规定,增加、减少、遗漏程序要求的,依照《认证认可条例》第六十条的规定进行处罚。认证机构被责令停业整顿的,停业整顿期限为6个月,期间不得从事认证活动。 

认证(zheng)机构增加、减少、遗漏程(cheng)序要(yao)求(qiu),情节轻微且不影响认证(zheng)结论的客观、真实或(huo)(huo)者(zhe)认证(zheng)有(you)效性的,应当责令(ling)其限期(qi)改正。逾期(qi)未改正或(huo)(huo)者(zhe)经改正仍不符合要(yao)求(qiu)的,依照前款(kuan)规定进行处(chu)罚(fa)。 

第四十条 认证机构违反本办法第十八条规定,出具虚假或者严重失实认证结论的,依照《认证认可条例》第六十二条的规定进行处罚。 

第四十一条 认证机构违反《认证认可条例》等有关法律、行政法规规定的,依照相关规定追究其法律责任。 

第四十二条 国家认监委和地方认证监督管理部门及其工作人员应当依法对认证活动实施监督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

第六章 附则 

第四十三条 本办法中国家认监委实施行政许可的期限以工作日计算,不含法定节假日。 

第四十四条 香港、澳门和台湾地区在大陆的投资企业取得认证机构资质,依照本办法第八条的规定办理,并遵守本办法规定。 

第四十五条 本办法由国家质检总局负责解释。 

第四十六条 本办法自201811日起施行。国家质检总局2011720日公布的《认证机构管理办法》、2015511日公布的《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》同时废止。 

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